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兩個月內 證監會再度嚴打場外配資
[ 玉溪網   發布時間:2019-04-18   進入社區    來源:新京報   點擊:0 ]

股市回暖,催生場外配資平臺有死灰復燃之勢。

4月16日晚間,證監會再度發文稱,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為。而這一表態距離上次發聲嚴打場外配資,僅過了約50天時間。

年初至今,滬指已上漲30.84%,深成指上漲42.88%。截至昨日收盤,上證綜收漲0.29%,報3263.12點,深證成指漲0.55%,報10344.43點,創業板指漲1.17%,報1717.44點。

新京報記者調查發現,A股站上3000點的行情之下,曾經被稱為“造夢機”的場外配資帶著10倍杠桿卷土重來。而不少配資平臺,都存在實繳資本與認繳資本不匹配的狀態,實繳資金有的為0。

監管

證監會:堅定不移地打擊場外配資

證監會在4月16日發布的答記者問中表示,高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。并稱已關注到(海南貝格富科技有限公司疑似跑路)相關報道,并在第一時間組織核查。

證監會稱,經查,海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前,公安機關已經接到多名投資者報案,反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。

證監會將密切關注案件進展情況,積極配合案件查處,嚴懲不法分子,并鄭重提醒廣大投資者,所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質,有的涉嫌從事非法證券業務活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。廣大投資者提高風險防范意識,遠離場外配資,以免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙,請及時向當地公安機關報案。

事實上,近兩個月前的2月25日,針對市場反映“場外配資有所抬頭”問題,證監會新聞發言人答記者問時表示,證監會密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防范投資風險。

對于隨著行情好轉違法違規的場外配資有所露頭,監管頻頻發聲,為其戴上緊箍。2月27日,證監會主席易會滿在國新辦新聞發布會上表示,必須敬畏風險,堅持底線思維、運用科學方法,著力防范化解重大金融風險。易會滿強調:“堅持精準施策,精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資和地方各類交易場所等重點領域風險的防范化解處置工作。”

不足一個月后,證監會黨委強調,必須精準有效處置重點領域風險。要切實增強憂患意識,堅持歷史觀和辯證法,堅持精準施策,精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資、監管對象各類資管業務和地方各類交易場所等重點領域風險處置,打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

記者注意到,其實早在3月初,作為場外配資較為集中的地區,廣東、浙江證監會率先召開座談會了解場外配資情況。

調查

誘人信息背后:配資平臺存虛假宣傳陷阱

4月17日,記者登錄證監會此次點名的貝格富官網看到,目前所有信息已無法顯示,僅“致信”用戶稱:我司決定停掉所有股票配資的業務。

根據其此前官網簡介,海南貝格富科技有限公司為客戶提供專業的股票基金金融服務。據悉,該配資平臺和其他線上平臺相比手續費較低,如說10萬本金,配資8倍杠桿,利息只要8000元/月。網站宣稱其為國內公認最大實盤配資平臺。

不過,記者查閱海南貝格富的工商信息發現,盡管其自稱提供專業的金融服務,但該企業屬于科技推廣和應用服務公司,經營范圍中并無任何股票基金金融服務相關業務。

天眼查顯示,海南貝格富科技有限公司成立于2018年9月3日,注冊資金為5000萬元人民幣,江俊為最大股東,出資3000萬元,持股比例為60%,另一大股東為莊宇航,出資2000萬元,持股40%。

值得注意的是,雖然注冊資金為5000萬元人民幣,但認繳出資日期為2048年12月31日,目前,實繳資金數量暫未顯示。此外,經海口民警初查,海南貝格富科技有限公司注冊地為海市高新區創業孵化中心A樓5層,但實際不在該地址辦公。

4月17日,記者在百度搜索“配資”二字,就會出現數頁的場外配資網站網址,投資項目包括股票、原油期貨等,點擊進入該類網頁,一般會在明顯位置顯示“1-10”倍杠桿等字樣,還有的場外配資頁面在首頁提示,“我出錢,你炒股,盈利全歸你”的宣傳語。

然而,在這些誘人信息的背后,隱藏著不少陷阱。不少配資平臺存在虛假宣傳和虛假信息。新京報記者調查發現,在簡配資平臺上,按照簡配資官網所示,該平臺屬于深圳市簡信達實業有限公司,記者隨后在天眼查上發現,這家公司的注冊時間為2017年4月17日,經營范圍為投資興辦實業(具體項目另行申報);財務咨詢;代理記賬;企業登記代理等,并不包含平臺所提供的融資借貸業務,且多次因登記的住所或經營場所無法聯系、未按規定提交年度報告信息等事宜多次被列企業經營異常名錄。

天眼查中所示,這一公司的注冊資本高達1億人民幣,然而截至4月17日,該平臺實繳資本為1萬元。記者注意到,簡配資并非個例,雖然在有的平臺的官網中都明確寫出,該公司注冊資金上千萬,但實繳資金很多都是1萬元以下,甚至還有幾家平臺的實繳資金始終保持在0元。

此外,場外配資平臺宣傳的有合作關系的券商、銀行并未與之合作,大部分平臺在官網特別標注出該平臺存在合作伙伴,包括銀行、券商、財經媒體、門戶網站等。但記者從銀行、券商處了解到,他們與這類配資平臺并沒有合作關系。

記者注意到,在平臺的網站所展示的已在平臺注冊,成為其受益者的成功案例,也存在虛假宣傳現象。不少的配圖來自于圖片庫,同一張照片還曾被用于壽險、工作裝配飾等其他廣告宣傳網頁。

起底

虛擬盤如何套取投資者資金?

證監會此次提醒廣大投資者,所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。

能夠套取投資者資金的虛擬盤是什么?據業內人士介紹,虛擬盤是根據股票交易規則,基于一種虛擬平臺實現股票買賣的炒股手段。虛擬盤交易規則均以現實股市為基礎,但又略有區別,例如交易時間、漲跌幅限制等。“比如一些炒股大賽,用的就是虛擬盤的交易方式。”該業內人士介紹。

一般來說,股票配資用戶使用的賬戶有兩種,一種是券商賬戶,另外一種是資管賬戶,也被稱為分倉賬戶。分倉賬戶往往不是用券商的炒股軟件登錄,而是用第三方交易軟件。

一些詐騙性質的配資平臺通過虛擬盤,對接到交易軟件上,和配資用戶進行對賭。“用戶炒股輸的錢,直接到了配資平臺的手上。用戶做的所有交易操作,都沒有對接到券商以及交易所,不屬于真正的股票交易。”一位券商工作人員介紹說。

業內人士介紹,為了躲避監管,虛擬盤網站的特點是網址大多由純數字構成,服務器放在境外。

“券商的兩融業務要求高而且杠桿比例低,開通券商的融資融券業務需要不低于50萬的個人資產,杠桿為1倍,但場外配資只要你想,5倍、8倍、甚至10倍的杠桿都可以達成,而且沒有對于個人資產的硬性要求,只要投資者有這種需求,基本都可以實現。所以盡管一些配資平臺要求的費率不低,但仍有抱有賭徒心態的投資者趨之若鶩。”一位炒股近10年的老股民告訴記者:“這種情況下,如果有平臺開出較低費率,對于有這種意向的投資者就很有吸引力”。

據上述股民稱,大多數這種交易不能在官網在線進行,而是通過下載軟件。另外一名曾因配資遭受財產損失的投資者告訴記者,很多配資平臺的交易賬戶需要由投資者和配資公司共同掌握,賬戶的安全性也得不到保障。

“配資機構并非從事證券經紀業務的合法機構,沒有內控、風控和外部監督,因而游離在法律監管的灰色地帶,與個人投資者風險承受力明顯不匹配,投資者需自覺遠離。”一位券商業務人員告訴記者。

來自某前部券商的營業部工作人員告訴記者,投資者可以要求配資平臺提供股票交易交割單,通過核對交易時間、交易數量以及下單的價格等,能夠分辨是否是實盤交易。

■ 嚴打場外配資

2月25日 證監會新聞發言人答記者問時表示,證監會密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。

2月27日 證監會主席易會滿在國新辦新聞發布會上表示,精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資和地方各類交易場所等重點領域風險的防范化解處置工作。

3月7日 廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求,包括禁止與各類配資機構合作開展業務。

3月8日 浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,督促各證券經營機構增強合規風控意識,夯實內控,未雨綢繆。

3月8日 中證協召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議,主要內容為券商外部接入和嚴禁配資。

3月8日 深圳證監局在深圳也召開座談會,討論關于場外配資相關事宜。

3月18日 西部證券以及首創證券營業部高管因場外配資被當地證監局通告免職。

3月19日 證監會黨委強調,要切實增強憂患意識,堅持歷史觀和辯證法,堅持精準施策,精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資、監管對象各類資管業務和地方各類交易場所等重點領域風險處置,打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

4月16日 證監會發布答記者問稱,高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。(張思源)

編輯:蔣嬋雯
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